Anlagevermögensverwaltung und Compliance Schulung

Diese von Instruktoren geleitete, live stattfindende Schulung in Österreich (online oder vor Ort) richtet sich an Finanz- und Buchhaltungsprofis auf mittlerem Fachniveau, die Anlagevermögen wirksam verwalten, bewerten und prüfen möchten, wobei Bilanzierungsgrundsätze und Vorschriften einzuhalten sind.

Nach Abschluss dieser Schulung werden die Teilnehmer:

• den Lebenszyklus und die Klassifizierung von Anlagevermögen verstehen.
• lokale und internationale Bilanzierungsgrundsätze bei der Vermögensbewertung und Abschreibung anwenden.
• Anlagevermögen mit angemessenen Kontrollen, Tools und Verfahren verwalten.
• die für das Asset-Management und die Berichterstattung relevanten rechtlichen und steuerlichen Rahmenbedingungen einhalten.

Überblick

Weltweit verknüpfen Aufsichtsbehörden zunehmend das von einer Bank übernommene Risiko mit der Höhe des erforderlichen Kapitals. Banken und Finanzdienstleister wenden zudem immer stärker risikobasierte Managementpraktiken an. Die Komplexität von Banken, ihren Produkten, den regulatorischen Vorgaben und dem globalen Markt nimmt ständig zu, was die effektive Steuerung von Risiken vor enorme Herausforderungen stellt. Eine wichtige Lehre aus der Bankenkrise der letzten fünf Jahre besteht darin, dass Risiken hochgradig vernetzt sind. Um diese effizient zu managen, müssen Banken diese Zusammenhänge verstehen.

Zu den Kernmerkmalen gehören:

• die Erläuterung der aktuellen risikobasierten Regulierungen
• detaillierte Prüfung der von Banken wesentlichen Risiken
• Best Practices der Branche für die Einführung eines unternehmensweiten Ansatzes zur Integration des Risikomanagements in eine Organisation
• der Einsatz von Governance-Methoden zum Aufbau einer gruppenweiten Kultur, die sicherstellt, dass jeder aktiv zur Steuerung der Risiken im Einklang mit den strategischen Zielen der Bank beiträgt
• Herausforderungen, denen Risikomanager in der Zukunft begegnen werden.

Der Kurs nutzt umfangreiche Fallstudien, die dazu dienen, die über fünf Tage vermittelten Konzepte und Ideen zu erkunden, zu analysieren und zu festigen. Historische Vorfälle bei Banken werdenThroughout den gesamten Kurs hinweg herangezogen, um aufzuzeigen, wo das Risikomanagement versagt hat und welche Maßnahmen ergriffen hätten werden können, um Verluste zu verhindern.

Ziele

Das Ziel dieses Kurses ist es, dem Bankmanagement dabei zu helfen, eine geeignete integrierte Strategie für die Bewältigung der komplexen und sich wandelnden Risiken sowie regulatorischen Anforderungen im heutigen internationalen Bankenumfeld zu entwickeln. Spezifisch zielt dieser Kurs darauf ab, dem Senior-Management ein Verständnis für folgende Punkte zu vermitteln:

• die wesentlichen Risiken innerhalb der Finanzbranche und die wichtigsten internationalen Risikoregulierungen
• die Steuerung der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten einer Bank unter Maximierung der Rendite
• die Wechselwirkungen zwischen verschiedenen Risikoarten und wie Banken einen integrierten Ansatz für deren Management nutzen
• Corporate Governance sowie Best-Practice-Ansätze zum Management der vielfältigen Interessen der Stakeholder
• die Entwicklung einer Kultur der Risikogovernance als Instrument zur Minimierung unnötiger Risikoübernahme.

Zielgruppe dieses Seminars

Dieser Kurs richtet sich an Personen, die neu im integrierten Risikomanagement sind, an Senior-Manager mit Verantwortung für das strategische Risikomanagement oder an diejenigen, die ihr Verständnis des Enterprise Risk Managements vertiefen möchten. Er ist nützlich für:

• Board-Ebene der Bankenleitung
• Führungskräfte (Senior Managers)
• Seniorene Risikomanager und Analysten
• Senior-Direktoren und Risikomanager, die für das strategische Risikomanagement verantwortlich sind
• Interne Prüfer
• Personal für Regulierung und Compliance
• Schattierungs-Experten (Treasury Professionals)
• Vermögens- und Verbindlichkeitsmanager sowie Analysten
• Aufsichtsbehörden und Aufsichtsprofis
• Lieferanten und Berater für Banken und die Risikomanagement-Branche
• Manager für Corporate Governance und Risikogovernance.

Planung und Risikobewertung ist ein strukturierter Ansatz zur Identifizierung, Bewertung und Minderung potenzieller Risiken in Projekten und Abläufen.

Dieser instructor-led, live-Training (online oder vor Ort) richtet sich an Anfänger und Fortgeschrittene, die in der Lage sein wollen, effektiv zu planen und Risiken in Projekten oder betriebsinternen Umgebungen zu verwalten.

Am Ende dieses Trainings werden die Teilnehmer in der Lage sein:

• Die Prinzipien und Prozesse einer effektiven Planung zu verstehen.
• Potenzielle Risiken in verschiedenen Szenarien zu identifizieren und zu bewerten.
• Risikominderungsstrategien zu entwickeln und umzusetzen.
• Risikobewertung in den gesamten Projektlebenszyklus zu integrieren.

Kursformat

• Interaktive Vorträge und Diskussionen.
• Gruppenübungen und Fallbeispiel-basierte Praxis.
• Praktische Anwendung anhand von Fallstudien.

Möglichkeiten zur Anpassung des Kurses

• Um maßgeschneiderte Schulungen für diesen Kurs anzufordern, kontaktieren Sie uns bitte zur Vereinbarung.

Dieser live geleitete Schulungskurs in Österreich (online oder vor Ort) richtet sich an Fachkräfte mit mittlerem Know-how-Level, die einen systematischen Ansatz zur Identifizierung, Analyse und Lösung von Problemen mittels RCA-Methoden entwickeln möchten.

Am Ende dieser Schulung können Teilnehmer:

• Wesentliche Konzepte der RCA und kontinuierlicher Verbesserungszyklen verstehen.
• Verschiedene RCA-Tools zur Identifikation der Ursache von Problemen anwenden.
• Effektive Problemlösungsstrategien entwickeln und umsetzen.
• RCA in organisatorische Verbesserungs- und Präventionsbemühungen integrieren.

Ziel dieses Programms ist es, den Revisionsprozess von einer reaktiven "Fehlerfindung" zu einer proaktiven "Präventionsstrategie" zu transformieren. Durch die Beherrschung der Root-Cause-Analyse (RCA) zielt das Team der Internen Revision gezielt darauf ab, wiederkehrende Mängel auszumerzen. Dies stellt sicher, dass eine Empfehlung nach Identifizierung einer Schwachstelle eine dauerhafte Lösung bietet und so die operative Effizienz sowie die finanzielle Integrität des Unternehmens schützt.

Die Nichtumsetzung strukturierter RCA-Maßnahmen schafft ein Hochrisikoumfeld:

• Finanzielle Erosion: Unbeseitigte Fehlerursachen in finanziellen Prozessen führen zu kumulativen Verlusten, die mit der Zeit wachsen.
• Ressourcenverschwendung: Revisoren investieren 40 % mehr Zeit in die Nachprüfung derselben fehlgeschlagenen Kontrollen, anstatt sich auf neue strategische Risiken zu konzentrieren.
• Nachlassende Autorität: Die wiederholte Meldung gleicher Probleme schwächt den Einfluss der Revisionsabteilung gegenüber der Führungsebene und den geprüften Einheiten.

Dieses von einem Dozenten geleitete Live-Training in Österreich (online oder vor Ort) richtet sich an interne Prüfer mit mittlerem Erfahrungslevel, die ihre Prüf effectiveness durch den Einsatz strukturierter RCA-Techniken verbessern möchten.

Am Ende dieses Trainings werden die Teilnehmer:

• RCA-Methoden und deren Rolle in der internen Prüfung verstehen.
• Die root causes (Ursachen) von Prüfbefunden identifizieren und analysieren.
• RCA-Tools wie die 5-Why-Methode, das Ishikawa-Diagramm (Fischgrätdiagramm) und die Fehlermöglichkeits- und Einflussanalyse (FMEA) anwenden.
• Korrektur- und Vorbeugemaßnahmenpläne basierend auf den RCA-Ergebnissen entwickeln.
• RCA in den internen Prüfvorgang integrieren, um das Risikomanagement zu verbessern.

Dieser live stattfindende, von einem Dozenten geleitete Kurs (online oder vor Ort) richtet sich an Sicherheitsfachkräfte und Betriebsmanager auf fortgeschrittenem Niveau, die ihre Fähigkeit zur Untersuchung von Vorfällen, zur Identifizierung systemischer Schwachstellen und zur Entwicklung effektiver Korrektur- und Präventionsmaßnahmen stärken möchten.