Wurzelursachenanalyse (RCA) für interne Auditorinnen und Auditors Schulung

Einführung in die Root Cause Analysis (RCA)

• Definition und Bedeutung der RCA
• Arten von Ursachen: systemische, prozessbezogene und menschliche Faktoren
• RCA im internen Auditsystem

Identifizierung und Definition von Auditbefunden

• Häufige Probleme bei internen Audits
• Wie man Befunde effektiv dokumentiert
• Unterscheidung zwischen Symptomen und Ursachen

Schlüsseltechniken der RCA für interne Auditorinnen und Auditoren

• Die 5-Warum-Methode
• Fischgrat- (Ishikawa-) Diagramm
• Failure Mode and Effects Analysis (FMEA)
• Pareto-Analyse zur Priorisierung von Ursachen

Durchführung einer RCA-Ermittlung

• Datensammlung und -analyse
• Befragung von Stakeholdern zur Tatsachenfeststellung
• Entwicklung von Ursache-Wirkungs-Beziehungen

Erstellung und Umsetzung von Korrekturmaßnahmen

• Übersetzung von RCA-Befunden in handlungsfähige Empfehlungen
• Erstellung von Korrektur- und Präventionsmaßnahmen (CAPA)
• Sicherstellen der langfristigen Wirksamkeit von Korrekturmaßnahmen

Integration der RCA in die internen Auditspraktiken

• Einbettung der RCA in Auditplanung und -berichterstattung
• Nutzung von RCA zur kontinuierlichen Verbesserung
• Überwachung und Bewertung von RCA-Ergebnissen

Fallstudien und praktische Übungen

• Beispiele aus der Praxis für die Anwendung der RCA in Audits
• Gruppenübung: Durchführung einer RCA auf Basis von Auditbefunden
• Rollenspiele zur Identifizierung von Ursachen

Zusammenfassung und nächste Schritte