AML/CFT Governance und Risikoaufsicht – Schulung Schulung

Zielgruppe

Führungskräfte auf allen Ebenen, die ein praktisches Verständnis von AML/CTF und deren Prävention benötigen sowie ein Bewusstsein für weitere relevante und aktuelle Themen der Finanzkriminalität;

Kursformat

Eine Kombination aus:

• Geführten Diskussionen
• Präsentationen mit Folien
• Fallstudien
• Beispielen

Kursziele

Nach Abschluss dieses Kurses können die Teilnehmer:

• Erklären, wie Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verhindert werden können
• Die wichtigsten Aspekte der AML- und CTF-Bekämpfung verstehen, wie sie für ihre Unternehmen gelten, sowie die nationalen und internationalen Bemühungen zu deren Bekämpfen begreifen
• Definieren, wie ein Unternehmen und seine Mitarbeiter sich gegen die Risiken von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung schützen sollten
• Detailliert darlegen, wie ein Unternehmen zum Ziel von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung werden kann; und erklären, welche „Roten Flags“ dabei helfen können, strafbare Handlungen (sowohl tatsächliche als auch verdächtige) zu identifizieren, zu verhindern und zu melden
• Einige der anderen „Hotspots“ im Bereich der Finanzkriminalität verstehen

Dieses instructor-led live training in Ottawa kann auch vor Ort geliefert werden und richtet sich an Manager und Führungskräfte, die ihre Fähigkeit stärken möchten, schwierige Gespräche mit Klarheit, Selbstbewusstsein und Verantwortungsbewusst zu führen.

Am Ende dieses Trainings können die Teilnehmer:

• Hochwirksame Gespräche strukturieren
• Spannungen und Missverständnisse konstruktiv adressieren
• Das Vertrauen und die Verantwortung im Team verbessern
• Unter Druck klar führen

Die Governance der Unternehmens-IT ist entscheidend für die Ausrichtung von Technologieinitiativen auf die Geschäftsstrategie, die Sicherstellung der Wertlieferung und das Risikomanagement.

Diese Instructor-led-Veranstaltung (live, online oder vor Ort) richtet sich an IT-Governance-Fachkräfte auf fortgeschrittenem Niveau, die ihr Verständnis von Governance-Rahmenwerken, der Wertschöpfung und dem Risikomanagement vertiefen und sich auf eine Prüfung auf fortgeschrittenem Niveau vorbereiten möchten.

Am Ende dieser Schulung werden die Teilnehmenden in der Lage sein:

• Governance-Rahmenwerke anzuwenden, um IT-Ziele mit Geschäftszielen abzustimmen.
• Die Wertschöpfung durch strategische Investitionen und die Verwirklichung von Vorteilen zu optimieren.
• Unternehmensrisiken, einschließlich neuer Risiken, zu bewerten und zu mindern.
• Strategien zur Optimierung von IT-Ressourcen und für Beschaffungsentscheidungen zu entwickeln.

Format des Kurses

• Interaktive Vorträge und Diskussionen.
• Viele Übungen und praktische Anwendungen.
• Praktische Umsetzung in einer Live-Laborumgebung.

Optionen zur Kursanpassung

• Um eine maßgeschneiderte Schulung für diesen Kurs anzufordern, kontaktieren Sie uns bitte zur Vereinbarung.

• Rollen, Verantwortlichkeiten und rechtliche Pflichten von Vorstandsmitgliedern verstehen.
• Fähigkeiten in der strategischen Planung und Entscheidungsfindung stärken.
• Effektive Governance-Strukturen, Richtlinien und Überwachungsmechanismen entwickeln.
• Robuste Vorstandsverfahren und Berichtspraktiken etablieren.
• Die Leistungsfähigkeit der Organisation durch strukturierte Nachverfolgungsprozesse überwachen.
• Die Wirksamkeit, Rechenschaftspflicht und das Engagement der Interessenten im Vorstand verbessern.

Dieser Kurs vermittelt ein klares und praxisnahes Verständnis der Incoterms® 2020-Regeln, deren Definition der Verantwortlichkeiten von Käufer und Verkäufer im internationalen Handel sowie die korrekte Anwendung in realen Geschäftsfällen. Durch interaktive Diskussionen und Fallbeispiele lernen die Teilnehmer, den für ihre Bedürfnisse geeigneten Incoterm auszuwählen, häufige Fehler zu vermeiden und reibungslose, konfliktfreie Sendungen sicherzustellen.

Überblick

Weltweit verknüpfen Aufsichtsbehörden zunehmend das von einer Bank übernommene Risiko mit der Höhe des erforderlichen Kapitals. Banken und Finanzdienstleister wenden zudem immer stärker risikobasierte Managementpraktiken an. Die Komplexität von Banken, ihren Produkten, den regulatorischen Vorgaben und dem globalen Markt nimmt ständig zu, was die effektive Steuerung von Risiken vor enorme Herausforderungen stellt. Eine wichtige Lehre aus der Bankenkrise der letzten fünf Jahre besteht darin, dass Risiken hochgradig vernetzt sind. Um diese effizient zu managen, müssen Banken diese Zusammenhänge verstehen.

Zu den Kernmerkmalen gehören:

• die Erläuterung der aktuellen risikobasierten Regulierungen
• detaillierte Prüfung der von Banken wesentlichen Risiken
• Best Practices der Branche für die Einführung eines unternehmensweiten Ansatzes zur Integration des Risikomanagements in eine Organisation
• der Einsatz von Governance-Methoden zum Aufbau einer gruppenweiten Kultur, die sicherstellt, dass jeder aktiv zur Steuerung der Risiken im Einklang mit den strategischen Zielen der Bank beiträgt
• Herausforderungen, denen Risikomanager in der Zukunft begegnen werden.

Der Kurs nutzt umfangreiche Fallstudien, die dazu dienen, die über fünf Tage vermittelten Konzepte und Ideen zu erkunden, zu analysieren und zu festigen. Historische Vorfälle bei Banken werdenThroughout den gesamten Kurs hinweg herangezogen, um aufzuzeigen, wo das Risikomanagement versagt hat und welche Maßnahmen ergriffen hätten werden können, um Verluste zu verhindern.

Ziele

Das Ziel dieses Kurses ist es, dem Bankmanagement dabei zu helfen, eine geeignete integrierte Strategie für die Bewältigung der komplexen und sich wandelnden Risiken sowie regulatorischen Anforderungen im heutigen internationalen Bankenumfeld zu entwickeln. Spezifisch zielt dieser Kurs darauf ab, dem Senior-Management ein Verständnis für folgende Punkte zu vermitteln:

• die wesentlichen Risiken innerhalb der Finanzbranche und die wichtigsten internationalen Risikoregulierungen
• die Steuerung der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten einer Bank unter Maximierung der Rendite
• die Wechselwirkungen zwischen verschiedenen Risikoarten und wie Banken einen integrierten Ansatz für deren Management nutzen
• Corporate Governance sowie Best-Practice-Ansätze zum Management der vielfältigen Interessen der Stakeholder
• die Entwicklung einer Kultur der Risikogovernance als Instrument zur Minimierung unnötiger Risikoübernahme.

Zielgruppe dieses Seminars

Dieser Kurs richtet sich an Personen, die neu im integrierten Risikomanagement sind, an Senior-Manager mit Verantwortung für das strategische Risikomanagement oder an diejenigen, die ihr Verständnis des Enterprise Risk Managements vertiefen möchten. Er ist nützlich für:

• Board-Ebene der Bankenleitung
• Führungskräfte (Senior Managers)
• Seniorene Risikomanager und Analysten
• Senior-Direktoren und Risikomanager, die für das strategische Risikomanagement verantwortlich sind
• Interne Prüfer
• Personal für Regulierung und Compliance
• Schattierungs-Experten (Treasury Professionals)
• Vermögens- und Verbindlichkeitsmanager sowie Analysten
• Aufsichtsbehörden und Aufsichtsprofis
• Lieferanten und Berater für Banken und die Risikomanagement-Branche
• Manager für Corporate Governance und Risikogovernance.

Der Kurs „Führungskompetenz für Vorstandsmitglieder und Aufsichtsräte“ ist darauf ausgelegt, die Führungs- und Steuerungsfähigkeiten von Vorständen und Aufsichtsräten zu stärken.

Diese instruktorengestützte, live durchgeführte Schulung (online oder vor Ort) richtet sich an Direktoren, Führungskräfte und Aufsichtsratsmitglieder, die wirksame Führungs-, Governance- und Entscheidungsfindungskompetenzen auf Vorstandsebene entwickeln möchten.

Nach Abschluss dieser Schulung werden die Teilnehmenden in der Lage sein:

• Die rechtlichen, ethischen und strategischen Verantwortlichkeiten von Direktoren und Aufsichtsratsmitgliedern zu verstehen.
• Prinzipien guter Unternehmenssteuerung (Corporate Governance) anzuwenden, um die organisationale Leistung zu verbessern.
• Eine effektive Kommunikation und Zusammenarbeit im Vorstand zu fördern.
• Sich auf Krisen zu reagieren und Risiken auf der Exekutivebene zu steuern.

Kursformat

• Interaktive Vorträge und moderierte Diskussionen.
• Fallstudien und Rollenspiele.
• Gruppenaktivitäten und szenario basierte Analysen.

Möglichkeiten zur Kursanpassung

• Um eine maßgeschneiderte Schulung für diesen Kurs anzufordern, kontaktieren Sie uns bitte, um die Details zu vereinbaren.

Diese dozentengeführte Live-Schulung in Österreich (online oder vor Ort) richtet sich an Vorstandsmitglieder und Direktoren auf fortgeschrittenem bis mittlerem Niveau, die ihre Führungs-, Governance- und Entscheidungsfindungskompetenzen verbessern möchten.

Nach Abschluss dieser Schulung werden die Teilnehmer in der Lage sein:

• Die Kernverantwortlichkeiten und gesetzlichen Pflichten eines Direktors zu verstehen.
• Wirksame Governance-Strukturen und Dynamiken im Vorstandsausschuss zu entwickeln.
• Fähigkeiten im strategischen Entscheidungsprozess und im Risikomanagement zu stärken.
• Kommunikation, Führung und ethische Entscheidungsfindung auf Vorstandsebene zu verbessern.

Dieses live geleitete Training in Österreich (online oder vor Ort) richtet sich an Manager, Vorgesetzte und technische Fachkräfte im Übergang in Führungspositionen, die strukturierte Führungsframeworks und Kommunikationswerkzeuge nutzen möchten, um Autorität, Delegation und Teamleistung in wachsenden Organisationen zu stärken.

Am Ende dieser Schulung sind die Teilnehmer in der Lage:

• Klare Führungsautorität und Verantwortlichkeit innerhalb ihres Zuständigkeitsbereichs zu definieren und anzuwenden.
• Aufgaben und Ergebnisse effektiv zu delegieren und dabei die Leistungsaufsicht aufrechtzuerhalten.
• Strukturierte, direkte und konstruktive Leistungsgespräche zu führen.
• Erwartungen klar zu kommunizieren, um die Bindung und die fachabteilungsübergreifende Ausrichtung zu verbessern.