Kontakt aufnehmen

Schulungsübersicht

Grundlagen der Compliance und des Managements von Compliance-Risiken

  • Verständnis von Compliance und den damit verbundenen Risiken
    • Welche Bereiche sind von Bedeutung?
    • Wer sind die Stakeholder der Compliance-Beauftragten und der Geldwäschereimelder?
    • Verständnis und Minderung der Risiken einer Compliance-Verletzung

Aufbau und Management eines Compliance-Risikomanagement-Rahmenwerks

  • Verständnis eines risikobasierten Ansatzes
  • Die Auswirkungen auf das Unternehmen – positiv und negativ – durch die Einführung eines risikobasierten Ansatzes

Compliance und Unternehmensführung

  • Was ist Unternehmensführung (Corporate Governance)?
  • Wie interagiert sie mit der Compliance?
  • Wer sind die Stakeholder?
  • Prinzipien der Unternehmensführung
  • Leitungsausschüsse
  • Codes und Leitlinien
  • Unternehmensführung und Prävention der Finanzkriminalität

Compliance-Kontrollen und Prüfungen

  • Was erwarten die Aufsichtsbehörden?
  • Erstellung eines Compliance-Monitoring-Programms

Weitere Aspekte der Finanzkriminalität

  • Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – ein neuer Blickwinkel
  • Betrug
  • Datenschutz und Informationssicherheit
    • Persönliche und sensible Informationen
    • Datenschutzrichtlinien
  • Bestechung und Korruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Weitere zu betrachtende Bereiche
  • Auswirkungen des Brexits
  • Missbrauch des Kapitalmarktes und Insidergeschäfte
  • Sanktionen

Finanzkriminalität im internationalen Geschäft, in Offshore-Zentren und bei Kunden mit hohem Nettovermögen

  • Warum zielen Finanzkriminelle auf internationales Geschäft, Offshore-Zentren und Kunden mit hohem Nettovermögen ab?
  • Was sind die wesentlichen Risiken bei der Durchführung dieser Geschäfte?

Die Zukunft

  • Wo liegen die aktuellen Brennpunkte in der Compliance und ihrem Risikomanagement…?
 21 Stunden

Teilnehmerzahl


Preis je Teilnehmer (exkl. USt)

Erfahrungsberichte (2)

Kommende Kurse

Verwandte Kategorien