Schulungsübersicht

Die Grundlagen der Compliance und das Management Compliance-Risiko

  • Verständnis von Compliance und dem damit verbundenen Risiko
    • Was sind wichtige Bereiche im Jahr 2021?
    • Wer sind die Stakeholder der Compliance-Beauftragten und der Geldwäsche-Meldebeauftragten?
    • Verständnis und Abschwächung der Risiken der Nichteinhaltung

Schaffung und Verwaltung eines Compliance Risk Management Rahmens

  • Verstehen eines Risiko-Management Ansatzes
  • Die Auswirkungen eines Risiko-Management-Ansatzes auf das Unternehmen - positiv und negativ

Einhaltung der Vorschriften und Corporate Governance

  • Was ist Corporate Governance?
  • Wie interagiert es mit Compliance?
  • Wer sind die Stakeholder?
  • Corporate Governance Grundsätze
  • Management Ausschüsse
  • Kodizes und Leitlinien
  • Corporate Governance und Financial Crime Prävention

Einhaltungskontrollen und Überprüfungen

  • Was erwarten die Regulierungsbehörden?
  • Erstellung eines Programms zur Überwachung der Einhaltung der Vorschriften

Andere Financial Crime-Überlegungen

  • Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung - ein neuer Blick
  • Betrug
  • Data Protection und Informationssicherheit
    • Persönliche und vertrauliche Informationen
    • Data Protection Richtlinien
  • Bestechung und Korruption
    • UK Bestechungsgesetz 2010
    • USA Gesetz über ausländische und korrupte Praktiken
    • Andere zu berücksichtigende Bereiche
  • Auswirkungen des Brexit
  • Marktmissbrauch und Insider-Geschäfte
  • Sanktionen

Financial Crime in internationalen Business, in Offshore-Zentren und bei vermögenden Kunden

  • Warum haben es Finanzkriminelle auf internationale Business, Offshore-Zentren und High-Net-
  • Worth-Kunden?
  • Welches sind die größten Risiken bei der Ausübung dieses Geschäfts?

Die Zukunft

  • Wo sind die heutigen Compliance- und ihre Risk Management Hotspots?
 21 Stunden

Teilnehmerzahl


Price per participant (excl. VAT)

Erfahrungsberichte (1)

Kommende Kurse

Verwandte Kategorien