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Schulungsübersicht
Grundlagen der Compliance und des Managements von Compliance-Risiken
- Verständnis von Compliance und den damit verbundenen Risiken
- Welche Bereiche sind von Bedeutung?
- Wer sind die Stakeholder der Compliance-Beauftragten und der Geldwäschereimelder?
- Verständnis und Minderung der Risiken einer Compliance-Verletzung
Aufbau und Management eines Compliance-Risikomanagement-Rahmenwerks
- Verständnis eines risikobasierten Ansatzes
- Die Auswirkungen auf das Unternehmen – positiv und negativ – durch die Einführung eines risikobasierten Ansatzes
Compliance und Unternehmensführung
- Was ist Unternehmensführung (Corporate Governance)?
- Wie interagiert sie mit der Compliance?
- Wer sind die Stakeholder?
- Prinzipien der Unternehmensführung
- Leitungsausschüsse
- Codes und Leitlinien
- Unternehmensführung und Prävention der Finanzkriminalität
Compliance-Kontrollen und Prüfungen
- Was erwarten die Aufsichtsbehörden?
- Erstellung eines Compliance-Monitoring-Programms
Weitere Aspekte der Finanzkriminalität
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – ein neuer Blickwinkel
- Betrug
- Datenschutz und Informationssicherheit
- Persönliche und sensible Informationen
- Datenschutzrichtlinien
- Bestechung und Korruption
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Weitere zu betrachtende Bereiche
- Auswirkungen des Brexits
- Missbrauch des Kapitalmarktes und Insidergeschäfte
- Sanktionen
Finanzkriminalität im internationalen Geschäft, in Offshore-Zentren und bei Kunden mit hohem Nettovermögen
- Warum zielen Finanzkriminelle auf internationales Geschäft, Offshore-Zentren und Kunden mit hohem Nettovermögen ab?
- Was sind die wesentlichen Risiken bei der Durchführung dieser Geschäfte?
Die Zukunft
- Wo liegen die aktuellen Brennpunkte in der Compliance und ihrem Risikomanagement…?
21 Stunden
Erfahrungsberichte (2)
Der Trainer war hilfreich.
Attila - Lifial
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maschinelle Übersetzung
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Kurs - Compliance and the Management of Compliance Risk
Maschinelle Übersetzung