Schulungsübersicht
Institutionelles Modul: Grundlagen der Due Diligence
- Überblick über Due-Diligence-Rahmenwerke in Finanzinstituten
- Governance-Strukturen, Rechenschaftspflicht und Berichtslinien
- Integration in das Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
- Ausrichtung der Due Diligence auf die Organisationsstrategie und die Compliance-Kultur
Management-Modul: Führung und Aufsicht
- Verantwortlichkeiten des Vorstands und des Managements in der Compliance-Aufsicht
- Einführung von Compliance-Ausschüssen und Mechanismen zur Rechenschaftspflicht
- Leistungsüberwachung, Eskalation und Planung korrigierender Maßnahmen
- Etische Führung und Entscheidungsfindungsrahmen
Marketing- und Vertriebsmodul: Ethisches Verhalten und Kundentransparenz
- Due Diligence bei der Kundengewinnung und in Marketingaktivitäten
- Bewältigung von Interessenskonflikten und Transparenz bei Offenlegungen
- Sicherstellung des Datenschutzes und der Einwilligung in der Kundenkommunikation
- Überwachung von Vertriebspraktiken hinsichtlich Compliance und Reputationsrisiko
Technisches Modul: Operative und Daten-Due-Diligence
- Kartierung von Datenflüssen und Identifizierung sensibler Informationen
- Bewertung von Systemkontrollen und dem Cybersecurity-Status
- Integration von Technologie-Risikobewertungen in Compliance-Reviews
- Werkzeuge und Automatisierung für die Erfassung und Meldung von Due-Diligence-Daten
Finanzmodul: Finanzintegrität und Risikoanalyse
- Bewertung von Finanzleistungen, Solvenz und Liquiditätsindikatoren
- Prüfung von Geschäftspartnern und Lieferanten auf finanzielle Stabilität
- Bekämpfung der Finanzkriminalität: AML, Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT) und Sanktionsprüfung
- Betrugserkennung, interne Audits und Warnindikatoren (Red Flags)
Rechtliches und regulatorisches Modul: CRS, FATCA und globale Compliance-Pflichten
- Verständnis der Anforderungen des Gemeinsamen Berichtsstandards (CRS) und von FATCA
- Due Diligence für die Steueransässigkeit, die Suche nach Indizien und Selbstzertifizierungen
- Wichtige Rechtsrahmen: OECD, MCAA und nationale Umsetzung
- Verwaltung von Geldstrafen, Nachbesserungen und Meldepflichten
Modul für Umwelt, Gesundheit, Sicherheit und Geschäftsintegrität
- Integration von ESG in Due-Diligence-Praktiken
- Compliance in Bezug auf Gesundheit und Sicherheit innerhalb finanzieller und operativer Tätigkeiten
- Politiken zur Geschäftsintegrität und Maßnahmen gegen Korruption
- Meldung von Nachhaltigkeitsrisiken und Compliance-Lücken
IT-Modul: Daten-Governance und Security-Compliance
- IT-Governance-Rahmenwerke und digitales Risikomanagement
- Standards für Datenintegrität, Aufbewahrung und Rückverfolgbarkeit
- Regulatorische Compliance bei Digitalisierungsprozessen und KI-Einführung
- Incident-Response, Disaster-Recovery und Resilienz-Planung
Integratives Modul: Governance, Risiko und Audit-Bereitschaft
- Zusammenführung der Due-Diligence-Ergebnisse über Abteilungen hinweg
- Erstellung integrierter Compliance-Dashboards und Reporting-Rahmenwerke
- Vorbereitung auf externe Audits und behördliche Überprüfungen
- Entwicklung von Plänen für kontinuierliche Verbesserung und Schulungen
Fallstudien und praktische Übungen
- Prüfung und Klassifizierung von Mustervorgängen zur Due Diligence von Kunden und Lieferanten
- Simulation eines mehrmoduligen Szenarios zur Risikobewertung
- Entwicklung eines Plans für korrigierende Maßnahmen und Überwachung
Zusammenfassung und nächste Schritte
Voraussetzungen
- Verständnis der Prozesse im Finanzcompliance- und Risikomanagement
- Vertrautheit mit grundlegenden Konzepten im Steuerrecht, Regulatorik oder Geldwäschebekämpfung/Kundeneinholung (AML/KYC)
- Erfahrung in der Kundenanbindung oder in Governance-Funktionen von Vorteil
Zielgruppe
- Compliance- und Risikooffiziere
- Rechtliche und Audit-Fachkräfte
- Operations-, Finanz- und IT-Manager, die in Due-Diligence-Prozesse eingebunden sind
Erfahrungsberichte (3)
Wie man die Finanzen eines Unternehmens verwaltet
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurs - Learning Xero
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Die Flexibilität bei der Kursdurchführung und der interaktive Ansatz. Der Trainer war offen für Fragen, hat Unsicherheiten klar aufgeklärt und berücksichtigte auch die Vorschläge der Teilnehmer während der Sitzungen. Der Kurs war gut strukturiert und informativ.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Kurs - Financial Analysis in Excel
Maschinelle Übersetzung
Gute Kommunikation, offen für Diskussionen, hielt es interessant und spannend
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Maschinelle Übersetzung