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 Dauer 21 Stunden (3 Tage)

Schulungsübersicht

Institutionelles Modul: Grundlagen der Due Diligence

  • Überblick über Due-Diligence-Rahmenwerke in Finanzinstituten
  • Governance-Strukturen, Rechenschaftspflicht und Berichtslinien
  • Integration in das Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
  • Ausrichtung der Due Diligence auf die Organisationsstrategie und die Compliance-Kultur

Management-Modul: Führung und Aufsicht

  • Verantwortlichkeiten des Vorstands und des Managements in der Compliance-Aufsicht
  • Einführung von Compliance-Ausschüssen und Mechanismen zur Rechenschaftspflicht
  • Leistungsüberwachung, Eskalation und Planung korrigierender Maßnahmen
  • Etische Führung und Entscheidungsfindungsrahmen

Marketing- und Vertriebsmodul: Ethisches Verhalten und Kundentransparenz

  • Due Diligence bei der Kundengewinnung und in Marketingaktivitäten
  • Bewältigung von Interessenskonflikten und Transparenz bei Offenlegungen
  • Sicherstellung des Datenschutzes und der Einwilligung in der Kundenkommunikation
  • Überwachung von Vertriebspraktiken hinsichtlich Compliance und Reputationsrisiko

Technisches Modul: Operative und Daten-Due-Diligence

  • Kartierung von Datenflüssen und Identifizierung sensibler Informationen
  • Bewertung von Systemkontrollen und dem Cybersecurity-Status
  • Integration von Technologie-Risikobewertungen in Compliance-Reviews
  • Werkzeuge und Automatisierung für die Erfassung und Meldung von Due-Diligence-Daten

Finanzmodul: Finanzintegrität und Risikoanalyse

  • Bewertung von Finanzleistungen, Solvenz und Liquiditätsindikatoren
  • Prüfung von Geschäftspartnern und Lieferanten auf finanzielle Stabilität
  • Bekämpfung der Finanzkriminalität: AML, Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT) und Sanktionsprüfung
  • Betrugserkennung, interne Audits und Warnindikatoren (Red Flags)

Rechtliches und regulatorisches Modul: CRS, FATCA und globale Compliance-Pflichten

  • Verständnis der Anforderungen des Gemeinsamen Berichtsstandards (CRS) und von FATCA
  • Due Diligence für die Steueransässigkeit, die Suche nach Indizien und Selbstzertifizierungen
  • Wichtige Rechtsrahmen: OECD, MCAA und nationale Umsetzung
  • Verwaltung von Geldstrafen, Nachbesserungen und Meldepflichten

Modul für Umwelt, Gesundheit, Sicherheit und Geschäftsintegrität

  • Integration von ESG in Due-Diligence-Praktiken
  • Compliance in Bezug auf Gesundheit und Sicherheit innerhalb finanzieller und operativer Tätigkeiten
  • Politiken zur Geschäftsintegrität und Maßnahmen gegen Korruption
  • Meldung von Nachhaltigkeitsrisiken und Compliance-Lücken

IT-Modul: Daten-Governance und Security-Compliance

  • IT-Governance-Rahmenwerke und digitales Risikomanagement
  • Standards für Datenintegrität, Aufbewahrung und Rückverfolgbarkeit
  • Regulatorische Compliance bei Digitalisierungsprozessen und KI-Einführung
  • Incident-Response, Disaster-Recovery und Resilienz-Planung

Integratives Modul: Governance, Risiko und Audit-Bereitschaft

  • Zusammenführung der Due-Diligence-Ergebnisse über Abteilungen hinweg
  • Erstellung integrierter Compliance-Dashboards und Reporting-Rahmenwerke
  • Vorbereitung auf externe Audits und behördliche Überprüfungen
  • Entwicklung von Plänen für kontinuierliche Verbesserung und Schulungen

Fallstudien und praktische Übungen

  • Prüfung und Klassifizierung von Mustervorgängen zur Due Diligence von Kunden und Lieferanten
  • Simulation eines mehrmoduligen Szenarios zur Risikobewertung
  • Entwicklung eines Plans für korrigierende Maßnahmen und Überwachung

Zusammenfassung und nächste Schritte

Voraussetzungen

  • Verständnis der Prozesse im Finanzcompliance- und Risikomanagement
  • Vertrautheit mit grundlegenden Konzepten im Steuerrecht, Regulatorik oder Geldwäschebekämpfung/Kundeneinholung (AML/KYC)
  • Erfahrung in der Kundenanbindung oder in Governance-Funktionen von Vorteil

Zielgruppe

  • Compliance- und Risikooffiziere
  • Rechtliche und Audit-Fachkräfte
  • Operations-, Finanz- und IT-Manager, die in Due-Diligence-Prozesse eingebunden sind

Teilnehmerzahl


Preis je Teilnehmer (exkl. USt)

Erfahrungsberichte (3)

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