Schulungsübersicht
Institutionelles Modul: Grundlagen der Due Diligence
- Überblick über Due-Diligence-Rahmenwerke in Finanzinstituten
- Governance-Strukturen, Rechenschaftspflicht und Berichtslinien
- Integration in das Risikomanagement und interne Kontrollsysteme
- Ausrichtung der Due Diligence auf die Organisationsstrategie und die Compliance-Kultur
Management-Modul: Führung und Aufsicht
- Verantwortlichkeiten des Vorstands und des Managements in der Compliance-Aufsicht
- Einführung von Compliance-Ausschüssen und Mechanismen zur Rechenschaftspflicht
- Leistungsüberwachung, Eskalation und Planung korrigierender Maßnahmen
- Etische Führung und Entscheidungsfindungsrahmen
Marketing- und Vertriebsmodul: Ethisches Verhalten und Kundentransparenz
- Due Diligence bei der Kundengewinnung und in Marketingaktivitäten
- Bewältigung von Interessenskonflikten und Transparenz bei Offenlegungen
- Sicherstellung des Datenschutzes und der Einwilligung in der Kundenkommunikation
- Überwachung von Vertriebspraktiken hinsichtlich Compliance und Reputationsrisiko
Technisches Modul: Operative und Daten-Due-Diligence
- Kartierung von Datenflüssen und Identifizierung sensibler Informationen
- Bewertung von Systemkontrollen und dem Cybersecurity-Status
- Integration von Technologie-Risikobewertungen in Compliance-Reviews
- Werkzeuge und Automatisierung für die Erfassung und Meldung von Due-Diligence-Daten
Finanzmodul: Finanzintegrität und Risikoanalyse
- Bewertung von Finanzleistungen, Solvenz und Liquiditätsindikatoren
- Prüfung von Geschäftspartnern und Lieferanten auf finanzielle Stabilität
- Bekämpfung der Finanzkriminalität: AML, Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT) und Sanktionsprüfung
- Betrugserkennung, interne Audits und Warnindikatoren (Red Flags)
Rechtliches und regulatorisches Modul: CRS, FATCA und globale Compliance-Pflichten
- Verständnis der Anforderungen des Gemeinsamen Berichtsstandards (CRS) und von FATCA
- Due Diligence für die Steueransässigkeit, die Suche nach Indizien und Selbstzertifizierungen
- Wichtige Rechtsrahmen: OECD, MCAA und nationale Umsetzung
- Verwaltung von Geldstrafen, Nachbesserungen und Meldepflichten
Modul für Umwelt, Gesundheit, Sicherheit und Geschäftsintegrität
- Integration von ESG in Due-Diligence-Praktiken
- Compliance in Bezug auf Gesundheit und Sicherheit innerhalb finanzieller und operativer Tätigkeiten
- Politiken zur Geschäftsintegrität und Maßnahmen gegen Korruption
- Meldung von Nachhaltigkeitsrisiken und Compliance-Lücken
IT-Modul: Daten-Governance und Security-Compliance
- IT-Governance-Rahmenwerke und digitales Risikomanagement
- Standards für Datenintegrität, Aufbewahrung und Rückverfolgbarkeit
- Regulatorische Compliance bei Digitalisierungsprozessen und KI-Einführung
- Incident-Response, Disaster-Recovery und Resilienz-Planung
Integratives Modul: Governance, Risiko und Audit-Bereitschaft
- Zusammenführung der Due-Diligence-Ergebnisse über Abteilungen hinweg
- Erstellung integrierter Compliance-Dashboards und Reporting-Rahmenwerke
- Vorbereitung auf externe Audits und behördliche Überprüfungen
- Entwicklung von Plänen für kontinuierliche Verbesserung und Schulungen
Fallstudien und praktische Übungen
- Prüfung und Klassifizierung von Mustervorgängen zur Due Diligence von Kunden und Lieferanten
- Simulation eines mehrmoduligen Szenarios zur Risikobewertung
- Entwicklung eines Plans für korrigierende Maßnahmen und Überwachung
Zusammenfassung und nächste Schritte
Voraussetzungen
- Verständnis der Prozesse im Finanzcompliance- und Risikomanagement
- Vertrautheit mit grundlegenden Konzepten im Steuerrecht, Regulatorik oder Geldwäschebekämpfung/Kundeneinholung (AML/KYC)
- Erfahrung in der Kundenanbindung oder in Governance-Funktionen von Vorteil
Zielgruppe
- Compliance- und Risikooffiziere
- Rechtliche und Audit-Fachkräfte
- Operations-, Finanz- und IT-Manager, die in Due-Diligence-Prozesse eingebunden sind
Erfahrungsberichte (4)
Wie man die Finanzen eines Unternehmens verwaltet
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Kurs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
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Der Trainer ließ keine einzige Minute ungenutzt! Er war in jeder Lektion voller Energie und bot viel Material zu jedem Thema, das er behandelte.
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Kurs - Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
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