Schulungsübersicht

Institutioneller Modul: Grundlagen der Due Diligence

  • Überblick über Due-Diligence-Frameworks in Finanzinstituten
  • Governance-Strukturen, Verantwortlichkeit und Berichtswege
  • Integration in Risikomanagement- und interne Kontrollsysteme
  • Anpassung der Due Diligence an die Unternehmensstrategie und Compliance-Kultur

Management-Modul: Führung und Aufsicht

  • Verantwortlichkeiten des Vorstands und der Exekutive in der Compliance-Aufsicht
  • Einrichtung von Compliance-Komitees und Verantwortlichkeitsmechanismen
  • Leistungsüberwachung, Eskalation und Planung korrektiver Maßnahmen
  • Ethisches Führungs- und Entscheidungsframework

Marketing- und Vertriebsmodul: Ethisches Handeln und Kundentransparenz

  • Due Diligence bei Kundenakquise und Marketingaktivitäten
  • Management von Interessenkonflikten und Transparenz in Offenlegungen
  • Sicherstellung des Datenschutzes und der Einwilligung in Kundenkommunikationen
  • Überwachung von Vertriebspraktiken für Compliance und Reputationseinschätzungen

Technischer Modul: Operative und Datensicherheits-Überprüfung

  • Kartierung von Datenflüssen und Identifikation sensibler Informationen
  • Bewertung der Systemkontrollen und der Cyber-Sicherheitslage
  • Integration technischer Risikoanalysen in Compliance-Überprüfungen
  • Tools und Automatisierung für Due-Diligence-Datensammlung und -Berichterstattung

Finanzmodul: Finanzintegrität und Risikoanalyse

  • Bewertung der finanziellen Leistungsfähigkeit, Solvenz- und Liquiditätsindikatoren
  • Bewertung von Gegenparteien und Lieferanten auf finanzielle Stabilität
  • Prävention von Finanzverbrechen: AML, CFT und Sanktionsscreening
  • Betrugserkennung, interne Audits und Indikatoren für Warnzeichen

Rechtlicher und regulatorischer Modul: CRS, FATCA und globale Compliance-Verpflichtungen

  • Verständnis des Common Reporting Standard (CRS) und der FATCA-Anforderungen
  • Due Diligence für Steuerwohnortsbestimmung, Indikatorensuche und Selbstzertifizierung
  • Schlüsselrechtliche Rahmenbedingungen: OECD, MCAA und nationale Umsetzung
  • Management von Strafen, Sanierungsmaßnahmen und Meldepflichten

Modul für Umwelt-, Gesundheitssicherheit und Geschäftsethik

  • Integration von ESG in Due-Diligence-Praktiken
  • Compliance im Bereich der Gesundheits- und Sicherheitsvorschriften innerhalb finanzieller und operativer Aktivitäten
  • Geschäftsethik-Richtlinien und Anti-Korruptionsmaßnahmen
  • Berichterstattung über Nachhaltigkeitsrisiken und Compliance-Lücken

Informationstechnologie-Modul: Datenmanagement und Sicherheits-Compliance

  • IT-Governance-Frameworks und digitale Risikomanagement
  • Standards für Datenvollständigkeit, -Speicherung und -Verfolgbarkeit
  • Regulatorische Compliance bei der Digitalisierung und AI-Integration
  • Vorfallantwort, Krisenmanagement und Resilienzplanung

Integrativer Modul: Governance, Risiko- und Auditsbereitschaft

  • Konsolidierung der Due-Diligence-Ergebnisse über Abteilungen hinweg
  • Erstellung integrierter Compliance-Dashboards und Berichtsrahmen
  • Vorbereitung auf externe Audits und regulatorische Inspektionen
  • Entwicklung kontinuierlicher Verbesserungs- und Trainingspläne

Fallstudien und praktische Übungen

  • Überprüfung und Klassifizierung von Beispiel-Due-Diligence-Dateien für Kunden und Lieferanten
  • Simulation eines mehrmodularen Risikoanalyse-Szenarios
  • Entwicklung eines Plans für korrektive Maßnahmen und -überwachung

Zusammenfassung und weitere Schritte

Voraussetzungen

  • Kenntnisse der finanzrechtlichen Compliance- und Risikomanagementprozesse
  • Grundkenntnisse in Steuer-, regulatorischen oder AML-KYC-Begriffen
  • Erfahrung im Kundenonboarding oder Governance-Funktionen ist hilfreich

Zielgruppe

  • Compliance- und Risikomanager
  • Rechts- und Auditspezialisten
  • Operationale, finanzielle und IT-Manager, die in Due-Diligence-Prozessen tätig sind
 21 Stunden

Teilnehmerzahl


Preis je Teilnehmer (exkl. USt)

Erfahrungsberichte (4)

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