Schulungsübersicht
Einführung
Überblick über die Finanzaufsichtsbehörden / Regulierungsbehörden / Aufsichtsbehörden
Überblick über die einschlägige Gesetzgebung
Das Ratenzahlungsgesetz verstehen
Das Gesetz über Zahlungsdienste verstehen
Compliance-Maßnahmen (AML, CFT, KYC, CDD, FATF usw.)
Bewertung bestehender Politiken und Verfahren
Erstellung eines Compliance-Programms
Implementierung eines Compliance-Programms
Durchsetzung der Compliance innerhalb der Organisation
Durchführung von Compliance-Schulungen
Beaufsichtigung von Konformitätsprüfungen und Überwachung
Bewertung der Compliance-Risiken für neue Produkte und Dienstleistungen
Empfehlung von Strategien zur Risikominderung
Erfüllung der Berichtsanforderungen
Vorbereitung auf Audits und Inspektionen vor Ort und außerhalb des Unternehmens
Umgang mit Konflikten und Meinungsverschiedenheiten
Zusammenfassung und nächste Schritte
Voraussetzungen
- Vorwissen über Zahlungsdienste in Japan
Publikum
- Zahlungsdienstleiter
- Personen, die in einer Zahlungsdienstorganisation für die Einhaltung der Vorschriften zuständig sind
Erfahrungsberichte (5)
learning about Basel
Daksha Vallabh - Standard Bank of SA Ltd
Kurs - Basel III – Certified Basel Professional
Risk optimization is more clear than the other subjects
Munirah Alsahli - GOSI
Kurs - CGEIT – Certified in the Governance of Enterprise IT
Beispiele aus dem "Leben" genannt und mich sehr neugierig auf das Thema Persönlichkeitstypen gemacht
Tomek - Amer Sports Poland
Kurs - Governance, Risk Management & Compliance (GRC) Fundamentals
Maschinelle Übersetzung
The trainer was very motivated and knowledgeable. The trainer was not only capable of information transfer, she also brought it with humor to lighten the dry theoretical training subject.
Marco van den Berg - ZiuZ Medical B.V.
Kurs - HIPAA Compliance for Developers
real exemples of the trainer