Schulungsübersicht

Die Grundlagen von Compliance and the Management of Compliance Risk

    Compliance und das damit verbundene Risiko verstehen Was sind wichtige Bereiche im Jahr 2021? Wer sind die Stakeholder der Compliance-Beauftragten und der Geldwäsche-Meldebeauftragten? Die Risiken der Nichteinhaltung verstehen und mindern

Erstellen und Verwalten eines Compliance-Frameworks Risk Management.

    Verstehen eines Risiko-Management-Ansatzes Die positiven und negativen Auswirkungen der Entwicklung eines Risiko-Management-Ansatzes auf das Unternehmen

Compliance und Unternehmenskontrolle

    Was ist Corporate Governance? Wie interagiert es mit Compliance? Wer sind die Stakeholder? Corporate-Governance-Grundsätze Management Ausschüsse Kodizes und Richtlinien Corporate Governance und Finanzkriminalitätsprävention

Compliance-Kontrollen und -Prüfungen

    Was erwarten die Regulierungsbehörden? Erstellen eines Compliance-Überwachungsprogramms

Weitere Financial Crime Überlegungen

    Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – ein neuer Blick. Richtlinien zu Betrug Data Protection und Informationssicherheit, persönliche und sensible Informationen Data Protection.
Bestechung und Korruption UK Bribery Act 2010
  • US-Gesetz gegen ausländische und korrupte Praktiken
  • Weitere zu berücksichtigende Bereiche
  • Auswirkungen des Brexit
  • Marktmissbrauch und Insiderhandel
  • Sanktionen
  • Financial Crime im internationalen Geschäft, in Offshore-Zentren und mit vermögenden Kunden
  • Warum zielen Finanzkriminelle auf internationale Business, Offshore-Zentren und vermögende Kunden ab? Was sind die größten Risiken bei der Ausübung dieses Geschäfts?
  • Die Zukunft

      Wo sind heute Compliance und ihre Risk Management Hotspots…?
      21 Stunden

    Teilnehmerzahl


    Beginnt

    Endet


    Die Termine sind abhängig von der Verfügbarkeit und finden zwischen 09:30 und 16:30 statt.

    Preis je Teilnehmer

    Erfahrungsberichte (1)

    Kombinierte Kurse

    Ein praktisches Handbuch für erfolgreiche Preisstrategien

      7 Stunden

    Verwandte Kategorien