Schulungsübersicht

Identifizierung und Bewertung wichtiger Risiken

    Analyse der Rolle des Compliance Officers, des MLRO, des MLCO, der internen Revision und des Vorstands Was macht einen effektiven Compliance Officer aus? Verantwortlichkeit des Compliance Officers. Abhängigkeiten mit anderen Kontrollfunktionen. Primäre, sekundäre und On-Demand-Compliance. Die Activities des Compliance Officers – und die erforderliche Unterstützung

Entwerfen und Implementieren eines effektiven Compliance-Frameworks einschließlich eines Überwachungsprogramms

    Analyse gesetzlicher und regulatorischer Regeln, Identifizierung von Risiken, Gestaltung von Kontrollen und Verfahren, Generierung von Managementinformationen, Schaffung einer wirksamen Compliance-Kultur, Überwachung

Compliance und Unternehmenskontrolle

    Konzepte in der Unternehmensvermittlung und wie diese beim Risikomanagement helfen Whistleblowing Rolle des Direktors Schaffung eines effektiven Vorstands Differenzierung der Rollen des geschäftsführenden und nicht geschäftsführenden Direktors Schaffung und effektive Nutzung von Unternehmensvermittlungsausschüssen, z. B. Prüfung, Vergütung, Finanzberichterstattung und Corporate Gonance Der Turnbull Report und effektives Risikomanagement

Die neuesten lokalen und internationalen regulatorischen Probleme im Zusammenhang mit Compliance und Financial Crime Prävention

    Probleme bei der Einhaltung von Vorschriften, Probleme bei der Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und der Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung (CTF), Probleme bei Betrug, Probleme bei Identitätsdiebstahl, Probleme bei Phishing

Management des Geldwäscherisikos

    Offshore-Themen, PEPs und EPs Know Your Client (KYC) und Identification & Verification (ID&V) Ein Risiko-Management-Ansatz Fallstudien

Andere regulatorische Risiken

    Informationssicherheit und Data Protection Marktmissbrauch und Insiderhandel, Bestechung und Korruption, Sanktionen … und andere Arten und Risiken im Onshore- und Offshore-Banking

Menschliche Faktoren in Risk Management

    Verstehen der Bedeutung menschlichen Versagens in verfahrensgesteuerten Umgebungen. Häufige Probleme mit menschlichen Faktoren. Steile Autoritätsgefälle. Abhängigkeitsvakuum. Dominante Personen
Identifizieren und Behandeln von Problemen mit menschlichen Faktoren
  • Entwicklung einer effektiven Compliance-Kultur
  • Krimineller Missbrauch von Private-Banking-, Treuhand- und Unternehmensdienstleistungsunternehmen
  • Analysierte Offshore-Unternehmen und Unternehmensdienstleistungen Analysierte Offshore-Trusts und Treuhanddienste Die Kritikalität der Treuhandpflicht Verständnis der kommerziellen Gründe AML-Trust und Unternehmensschwachstellen Beispiele für Missbrauch Fallstudien

      7 Stunden

    Teilnehmerzahl


    Beginnt

    Endet


    Die Termine sind abhängig von der Verfügbarkeit und finden zwischen 09:30 und 16:30 statt.

    Preis je Teilnehmer

    Erfahrungsberichte (1)

    Kombinierte Kurse

    Ein praktisches Handbuch für erfolgreiche Preisstrategien

      7 Stunden

    Verwandte Kategorien